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證監會:可轉債、可交換債發行方式8日起正式調整

發布時間:2017-09-10 12:09  來源:匯視網   編輯:文輝

經濟日報-中國經濟網北京9月8日訊 證監會新聞發言人常德鵬在今日例行發布會上表示,為進一步完善可轉債、可交換債發行方式,證監會將現行的資金申購改為信用申購,并相應對《證券發行與承銷管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)個別條款進行修訂,修訂后的《管理辦法》即日起正式施行。

常德鵬表示,現行可轉債、可交換債的發行采用資金申購方式,易產生較大規模凍結資金,對貨幣市場和債券市場造成一定的擾動。本次改革將申購時預先繳款調整為確定配售數量后再進行繳款。取消申購環節預繳款后,為約束網上投資者獲配后不繳款的失信行為,借鑒現行首發新股申購監管經驗,建立統一的首發和可轉債、可交換債網上信用申購違約懲戒機制;承銷商還可根據發行規模設置合理的網上申購上限。對于網下投資者,承銷商今后不再按申購金額的比例收取保證金,基于管理承銷風險的考慮,可向網下單一申購賬戶收取不超過50萬元的申購保證金,并在發行公告中明確約定網下投資者違約時申購保證金處理方式。可交換債的網上發行由現行時間優先的配售方式調整為與可轉債相同的搖號中簽方式進行分配。

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