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證監會對2宗案件作出處罰中興華違規被罰沒600萬

發布時間:2017-08-26 10:34  來源:匯視網   編輯:笑笑

證監會對2宗案件作出行政處罰 中興華違規被罰沒600萬元

本報記者 左永剛

8月25日,《證券日報》記者獲悉,證監會近日依法對2宗案件作出行政處罰,包括1宗操縱市場案、1宗中介機構違法違規案。其中,中興華會計師事務所因在為珠海市博元投資股份有限公司開展2012年、2013年財務報表審計中未勤勉盡責,未執行必要的審計程序,未獲取充分適當的審計證據,被證監會“沒一罰三”,總計罰沒600萬元,另有相關當事人被罰。

在1宗操縱市場案中,2015年6月26日(周五)14時51分至14時59分,周晨控制使用其本人證券賬戶,利用資金優勢,大筆、連續申報買入“新農開發”,在漲停價大筆封單鎖定“新農開發”價格。2015年6月29日(周一)9時24分至10時36分,周晨將上一交易日買入的“新農開發”股票全部賣出,獲利約220.5萬元。周晨的上述行為違反了《證券法》規定,證監會決定沒收周晨違法所得約220.5萬元,并處以約220.5萬元罰款。

在1宗中介機構違法違規案中,中興華會計師事務所(特殊普通合伙)(簡稱中興華所)在為珠海市博元投資股份有限公司開展2012年、2013年財務報表審計中未勤勉盡責,未執行必要的審計程序,未獲取充分適當的審計證據。中興華所的上述行為違反了《證券法》相關規定,證監會決定責令中興華所改正,沒收業務收入150萬元,并處以450萬元罰款;對直接負責的注冊會計師聶捷慧、張學鋒給予警告,并分別處以10萬元頂格罰款;對直接負責的注冊會計師李尊農給予警告,并處以5萬元罰款。

證監會新聞發言人常德鵬表示,上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監會將持續保持執法高壓態勢,嚴厲懲處各類違法違規行為,維護公開、公平、公正的市場秩序,促進資本市場健康發展。

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